Пенсионният фонд на Вирджиния, инвестиран в глобална компания, сега е изправен пред федерални обвинения за измама

НЮ ЙОРК, Ню Йорк (WRIC) – Allianz Global Investors, базирана в Германия мултинационална инвестиционна фирма, е изправена пред федерални обвинения за измама, като съобщението идва малко повече от два месеца след като пенсионната система на Вирджиния затвори сметката си в компанията.

Обвиненията са разпределени по три дела, които в момента се обработват във Федералния окръжен съд за Южния окръг на Ню Йорк. Две са наказателни дела, съответно срещу самата Allianz и трима от нейните служители, а третото е гражданско дело срещу тримата служители, заведено от Комисията по ценните книжа и борси (SEC).

Рискована схема

Според прокурорите трима служители, отговарящи за хедж фонд, наблюдаван от Allianz, систематично са лъгали инвеститорите в продължение на четири години, казвайки им, че техните инвестиции са защитени срещу възможен пазарен срив, когато всъщност са изключително уязвими.

„Схемата беше осъществена, между другото, от тримата портфолио мениджъри с основна отговорност за управлението на [funds]“, се казва в обвинението срещу Алианц.

Прокурорите казаха, че Allianz “не успя да поддържа адекватен надзор” върху фонда, което позволи на измамата да продължи без контрол, въпреки че фондът представлява около една четвърт от общите му приходи.

В центъра на схемата бяха Грегоар Турнант, главен инвестиционен директор на фонда, и двамата управляващи директори, които работеха за него, Тревър Л. Тейлър и Стивън Г. Нелсън.

Неговите жертви, според съдебните документи, са били предимно пенсионни фондове, търсещи стабилна, нискорискова инвестиция.

„Пенсионните фондове за толкова много пенсионери, религиозни организации и основни работници, от работници в Аляска до учители в Арканзас, до шофьори на автобуси и шофьори на метрото тук в Ню Йорк, инвестираха в AGI, защото им беше обещана относително безопасна инвестиция. със строг риск. контрол“, каза американският прокурор Уилямс.

По същество обвиненията твърдят, че от 2016 до 2020 г. тримата финансисти систематично са лъгали инвеститори, фалшифицирайки документи и представяйки погрешно финансовото състояние на фонда, за да скрият неприемливите нива на риск, който фондът е поел.

Тази диаграма показва, че действителните цени на стачка (мярка за краткосрочен риск) са доста извън границата от 10-25%, която Турнант, Бонд-Нелсън и Тейлър обикновено рекламират. Прокурорите твърдят, че често са променяли докладите на инвеститорите, за да скрият нарастващия риск. (Графиката е включена в съдебните преписки на SEC срещу Tournant и др.)

Турнант лично промени материалите, предоставени на инвеститорите, и насочи Бонд-Нелсън и Тейлър да направят същото. Междувременно Allianz обеща на инвеститорите, че има независим екип, който следи отблизо инвестиционния фонд, за да се увери, че той следи риска, докато всъщност такъв мониторинг не се осъществяваше.

всичко се разпада

През март 2020 г. Allianz и фондът претърпяха катастрофа. Началото на пандемията COVID-19 предизвика ударни вълни на американските пазари, но фондът Allianz загуби много повече, отколкото всеки от неговите инвеститори очакваше.

За кратък период от време „фондовете колективно загубиха повече от 7 милиарда долара в стойност“ и бяха затворени, като жертвите загубиха 3,2 милиарда долара от парите, които първоначално са инвестирали.

Когато SEC започна разследване на изненадващия срив на фонда, прокурорите казват, че Турнант, Тейлър и Бонд-Нелсън първоначално не са оказали сътрудничество.

Първоначално Бонд-Нелсън излъга следователите, като в крайна сметка им каза по време на интервю, че трябва да напусне, за да използва банята, в който момент той напълно я изостави.

Малко по-късно обаче той се върна и беше готов да сътрудничи на SEC.

Междувременно, според съдебните документи, Бонд-Нелсън и Турнант се срещат на изоставена строителна площадка, трескаво обсъждайки какво биха направили, ако SEC открие ужасяващи документи, които все още притежават.

Турнант каза на Бонд-Нелсън да започне да мести активи в чужбина, твърдейки, че той вече е направил същото. Вместо това Бонд-Нелсън отиде в SEC.

Сега и Бонд-Нелсън, и Тейлър са постигнали споразумение с SEC по гражданско дело, което ще изисква от тях да платят глоба и да се съгласят с фактите, твърдени от прокурорите в замяна на сделка за признаване на вина, която вероятно ще носи намалена присъда .

Междувременно Турнант все още не се е признал за виновен, но изглежда готов да се бори с обвиненията в съда.

Ако бъде признат за виновен, Турнант може да получи до 45 години затвор по обвинения в заговор за извършване на измама, измама с ценни книжа, две обвинения в измама с инвестиционни съветници и едно обвинение в заговор за възпрепятстване на правосъдието.

Къде са парите?

Allianz се призна за виновен по едно обвинение за измама с ценни книжа, признавайки ролята си в случая, както е описано от прокурорите.

Това означава, че според прессъобщение на Министерството на правосъдието те ще трябва да платят повече от 5,7 милиарда долара. От тази сума 3 милиарда долара ще послужат като реституция на жертвите на компанията, 2,3 милиарда долара ще бъдат наказателни глоби и 463 милиона долара активи ще бъдат конфискувани директно от правителството.

„По-рано предупреждавах, че Министерството на правосъдието ще се справи с корпоративната престъпност, независимо от размера, заплатата или други привилегии“, каза заместник-главният прокурор Лиза О. Монако. „За втори път за по-малко от месец Министерството повдигна обвинения във връзка със сложна схема на Уолстрийт, която струва на жертвите милиарди долари.

Не е ясно дали пенсионната система на Вирджиния е една от тези жертви. VRS администрира пенсии за служителите в публичния сектор на Вирджиния и записите показват, че към 7 март 2022 г. агенцията е инвестирала 148 милиона долара в Allianz. Въпреки това, не е ясно дали някакви средства някога са били поставени в конкретния фонд, ръководен от Tournant.

Записите от заседание на Инвестиционния консултативен комитет на агенцията показват, че агенцията е прекратила инвестициите си в Allianz малко повече от два месеца преди федералното обвинение да бъде внесено.

Говорител на ВРС не отговори на искане за коментар преди публикацията.

.

Add Comment